Udtaget til tilsyn eller gennemsyn?

Nøgleord for afvikling af udefrakommende tilsyn eller gennemsyn af compliance er data og dokumentation.

Et velfungerende complianceprogram skal kunne få virksomheden igennem et tilsyn eller en due diligence proces. Vi skal altså have fokus på at

have et hjørne af programmet, som kan bruges eksternt.  

Typisk indeholder et tilsyn disse faser (som i princippet også kan anvendes ved en due diligence proces):

 1. Myndigheden indsamler data bredt for at risikobasere eller målrette tilsynet. Her sker en dataindsamling, som har stor værdi senere hen i

     forbindelse med et evt. tilsynsbesøg.  

2. Udtages virksomheden til tilsyn, vil det typisk have et tema eller et afgrænset juridisk fokus.

3. Ud fra dette kan vi målrette data, der skal gennemgås. Virksomheden modtager kommunikation om tema og tidsforløb fra tilsynsmyndigheden.

4. Nogle tilsyn udmønter sig i egentlige besøg fra tilsynsmyndigheden, hvor sager eller logs gennemgås med repræsentanter fra myndigheden.

    Resultatet af tilsynet afhænger naturligvis af forløbet og kan medføre justeringer i rammeværk eller proces, som skal indsendes til myndigheden

    inden en given frist.